【关于】关于印发关于进步深化法治央企建设的意见的通知

　　关于印发关于进一步深化法治企建设的意见的通知

　　资发法规规〔2021〕80号

　　各企业

　　为深入学贯彻法治思想，落实全面依法治工作会议部署，进一步推进企业法治建设，提升依法治企能力水，助力十四五时期深化改革高质量发展，我们制定了关于进一步深化法治企建设的意见，现印发给你们，请认真贯彻落实。

　　资委

　　2021年10月17日

　　关于进一步深化法治企建设的意见

　　为深入学贯彻法治思想，认真落实全面依法治战略部署，持续深化法治企建设，更好发挥法治工作对十四五时期企业改革发展的支撑保障作用，根据法治建设规划20202025年法治社会建设实施纲要20202025年等文件精神，现就进一步做好企业法治工作提出如下意见

　　一总体要求

　　一指导思想。坚持以新时代特色社会主义思想为指导，认真落实法治思想，深入贯彻的十九大和十九届二三四五全会精神，按照全面依法治工作会议部署，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，紧紧围绕企改革三年行动和企业十四五发展规划，着力健全领导责任体系依法治理体系规章制度体系合规管理体系工作组织体系，持续提升法治工作引领支撑能力风险管控能力涉外保障能力主动维权能力和数字化管理能力，不断深化治理完善经营合规管理规范守法诚信的法治企建设，为加快建设世界一流企业筑牢坚实法治基础。

　　二基本原则。

　　坚持融入心服大局。以服企改革三年行动和企业十四五发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，法治工作全面融入完善特色现代企业制度深化混合所有制改革科技创新际化经营等重点任，充分发挥支撑保障作用。

　　坚持完善制度夯基固本。以强化制度建设为基础，坚持尊法学法守法用法，将行之有效的经验做法，及时转化为企业规章制度，嵌入业流程，加强制度执行情况监督检查，强化制度刚性约束。

　　坚持突出重点全面深化。以落实法治建设第一责任人职责完善总法律顾问制度健全法律风险防范机制强化合规管理为重点，坚持问题导向，在做深做细做实上下更大功夫，真正发挥强管理促经营防风险创价值作用。

　　坚持勇于创新拓展升级。以适应市场化法治化际化发展需要为方向，结合实际拓宽法治工作领域，探索优化法管理职能，创新工作方式，加快提升信息化数字化智能化水。

　　三总体目标。十四五时期，企业法治理念更加强化治理机制更加完善制度体系更加优化组织机构更加健全管理方式更加科学作用发挥更加有效，法治建设取得更大进展，部分企业率先达到世界一流水，为企业深化改革高质量发展提供更加有力的支撑保障。

　　二着力健全法治工作体系

　　四着力健全领导责任体系。坚持企业委组对依法治企工作的全面领导，不断完善委组定期专题学法定期听取工作汇报干部任前法治谈话述职必述法等制度，切实发挥委组把方向管大局促落实作用。强化董事会定战略作决策防风险职能，明确专门委员会推进法治建设职责，把法治建设纳入整体工作统筹谋划，将进展情况作为年度工作报告的重要内容。健全企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责工作机制，委组书记董事长总经理各司其职，对重点问题亲自研究部署协调推动解决。将第一责任人职责要求向子企业延伸，把落实情况纳入领导人员综合考核评价体系，将法治素养和依法履职情况作为考察使用干部的重要内容。

　　五着力健全依法治理体系。高度重视章程在公司治理的统领地位，切实发挥总法律顾问和法管理机构专业审核把关作用，科学配置各治理主体权利义和责任，明晰履职程序和要求，保障章程依法制定依法实施。多元投资主体企业严格依据法律法规有资监管规定和公司章程，明确股权利义股会定位与职权，规范议事决策方式和程序，完善运作制度机制，强化决议执行和监督，切实维护股合法权益。优化董事会知识结构，通过选聘法律专业背景人员担任董事加强法律培训等方式，提升董事会依法决策水。落实总法律顾问列席委组会董事会参与研究讨论或审议涉及法律合规相关议题，参加总经理办公会等重要决策会议制度，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序。依法对子企业规范行使股权，认真研究制定子企业章程，严格按照公司治理结构，通过股大会决议派出董事监事推荐高级管理人员等方式行权履职，切实防范公司人格混同等风险。

　　六着力健全规章制度体系。明确法管理机构归口管理职责，健全规章制度制定执行评估改进等工作机制，加强法律审核把关，强化对制度的全生命期管理。根据适用范围重要程度管理幅度等，构建分层分类的制度体系框架，确保结构清晰内容完整，相互衔接有效协同，切实提高科学性和系统性。定期开展制度梳理，编制立改废计划，完善重点改革任配套制度，及时修订重要领域管理规范，不断增强针对性和实效性。加强对规章制度的宣贯培训，定期对执行情况开展监督检查和综合评价，增强制度刚性约束，推动制度有效落实。

　　七着力健全合规管理体系。持续完善合规管理工作机制，健全企业主要负责人领导总法律顾问牵头法管理机构归口相关部门协同联动的合规管理体系。发挥法管理机构统筹协调组织推动督促落实作用，加强合规制度建设，开展合规审查与考核，保障体系有效运行。强化业部门经营单位和项目一线主体责任，通过设置兼职合规管理员将合规要求嵌入岗位职责和业流程抓好重点领域合规管理等措施，有效防范及时处置合规风险。探索构建法律合规内控风险管理协同运作机制，加强统筹协调，提高管理效能。推动合规要求向各级子企业延伸，加大基层单位特别是涉外机构合规管理力度，到2025年企业基本建立全面覆盖有效运行的合规管理体系。

　　八着力健全工作组织体系。加大企业法律专业领导干部培养选拔力度，在市场化际化程度较高法律服需求大的有大型骨干企业，推进符合条件的具有法律教育背景或法律职业资格的专业人才进入领导班子。持续完善总法律顾问制度，2022年企业及其重要子企业全面写入章程，明确高级管理人员定位，由董事会聘任，领导法管理机构开展工作。坚持总法律顾问专职化专业化方向，直接向企业主要负责人负责，2025年企业及其重要子企业全面配备到位，具有法律教育背景或法律职业资格的比例达到80。加强法管理机构建设，企业及其重要子企业原则上独立设置，充实专业力量，配备与企业规模和需求相适应的法治工作队伍。健全法管理职能，持续完善合同管理案件管理普法宣传等职能，积极拓展制度管理合规管理等业领域。加强队伍建设，拓宽法人员职业发展通道，完善高素质法治人才市场化选聘管理和薪酬制度，采取有效激励方式充分调动积极性主动性。

　　三全面提升依法治企能力

　　九着力提升引领支撑能力。坚持运用法治思维和法治方式深化改革推动发展，紧盯企改革三年行动企业十四五发展规划重点工作，深入分析对企业提出的新任新要求，提前研究可能出现的法律合规问题，及时制定应对方案和防范措施。法人员全程参与混合所有制改革投资并购等重大项目，加强法律审核把关，坚持依法依规操作，严控法律合规风险。加强对民法典等法律法规的学研究，深入分析对企业生经营业模式可能生的影响，推动从健全制度强化管理等方面及时作出调整。结合企业行业实际，对相关立法研究提出完善建议，为改革发展创造良好政策环境。

　　十着力提升风险管控能力。持续巩固规章制度经济合同重要决策法律审核制度，在确保100审核率的同时，通过跟进采纳情况完善后评估机制，反向查找工作不足，持续提升审核质量。常态化开展风险隐患排查处置，针对性风险通过提示函案件通报法律建议书等形式及时开展预警，有效防范化解。加强知识权管理，完善专利商标商号商业秘密等保护制度，坚决打击侵权行为，切实维护企业无形资安全和合法权益。严格落实重大法律合规风险事件报告制度，企业发生重大法律合规风险事件，应当及时向资委报告。

　　十一着力提升涉外保障能力。加强涉外法律合规风险防范，健全工作机制，推动在境外投资经营规模较大风险较高的重点企业区域或项目设置专门机构，配备专职法人员，具备条件的设立总法律顾问。完善涉外重大项目和重要业法人员全程参与制度，形成事前审核把关事跟踪控制事后监督评估的管理闭环。深入研究掌握运用所在法律，加强际规则学研究，密切关注高风险家和地区法律法规与政策变化，提前做好预案，切实防范风险。重视涉外法治人才培养，强化顶层设计，健全市场化选聘和激励制度，形成重视人才吸引人才留住人才的良好机制。

　　十二着力提升主动维权能力。加大法律纠纷案件处置力度，综合运用诉讼仲裁调解等多种手段妥善解决，探索建立集团内部纠纷调解机制。加强积案清理，健全激励机制，力争2025年企业历史遗留重大法律纠纷案件得到妥善解决。深化案件管理压存控增提质创效专项工作，加强典型案件分析，及时发现管理问题，堵塞管理漏洞，推动以案促管以管创效。严格落实案件报告制度，企业发生重大法律纠纷案件应当及时报告，按时报送年度法律纠纷案件综合分析报告。

　　十三着力提升数字化管理能力。运用区块链大数据云计算人工智能等新一代信息技术，推动法管理从信息化向数字化升级，探索智能化应用场景，有效提高管理效能。深化合同管理案件管理合规管理等重点领域信息化数字化建设，将法律审核嵌入重大决策重要业管理流程，通过大数据等手段，实现法律合规风险在线识别分析评估防控。推动法管理系统向各级子企业和重要项目延伸，2025年实现上下贯通全面覆盖。推动法管理系统与财权投资等系统的互联互通，做好与资企在线监管系统的对接，促进业数据相互融合风险防范同响应。

　　四保障任顺利完成

　　十四加强组织领导。充分发挥法治建设领导机构作用，将法治工作纳入企业十四五发展规划和年度计划统筹谋划同步推进，加强部门协同，强化人员资金等保障，形成工作合力。制定本企业未五年法治建设实施方案，与十四五规划相衔接，提出目标任，明确责任分工，细化工作措施。建立法治工作专项考评制度，将法治建设成效纳入对子企业考核体系。统筹推进法治工作与违规经营投资责任追究等监督工作，完善内部协同机制，提高责任追究体系效能。加大问责力度，对未经法律审核或未采纳正确法律意见违法违规经营投资决策造成损失或其他严重不良后果的，严肃追究责任。

　　十五持续深化对标。综合分析际大企业优秀实践，研究归纳世界一流企业法管理基本要素和具体指标。立足行业特点发展阶段管理基础等实际，有针对性地制定对标举措，确保目标量化任明确措施有力。将法管理对标工作纳入本企业对标世界一流管理提升行动。资委创建世界一流示范企业和有资本投资运营公司要充分发挥引领作用，率先在法治工作上达到世界一流水。其他企业要全面开展对标，努力补齐短板，加快提升依法合规经营管理水。

　　十六强化指导交流。资委将根据企业法治建设实施方案，定期组织调研督导，深入了解落实情况，推动解决难点问题。完善法治讲堂协作组等学交流机制，聚焦重点难点，创新方式方法，增强交流实效。企业要进一步加强对子企业法治建设的督促指导，通过加大考核力度细化工作要求定期开展调研等方式，层层传导压力，确保目标任在子企业真正落实到位。

　　十七厚植法治文化。深入学宣传法治思想，将培育法治文化作为法治建设的基础工程，使依法合规守法诚信成为全体员工的自觉行为和基本准则。落实八五普法要求，进一步推进法治宣传教育制度化常态化多样化，将法治学作为干部职工入职学职业培训继续教育的必修课，广泛宣传与企业经营管理和职工切身利益密切相关的法律法规。总结法治建设典型做法成功经验和进展成果，通过开展选树典型评比表彰集宣传等形式，营造学先进争当先进赶超先进的良好氛围。

　　地方有资监督管理机构参照本意见，积极推进所出资企业法治建设。

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